Políticas e Diretrizes

Política de Ouvidoria

Esta Política tem por objetivo definir as diretrizes da Gestão da Ouvidoria do PENTALPHA PAY, os seus princípios, a estrutura organizacional, linha de reporte e os recursos necessários para o exercício da atividade.

Segurança da Informação

Esta Política orienta o comportamento do PENTALPHA PAY. Espera-se que as Entidades ligadas ao PENTALPHA PAY definam seus direcionamentos a partir dessas orientações, considerando as necessidades específicas e os aspectos legais e regulamentares a que estão sujeitas.

Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Esta política orienta a atuação da PENTALPHA PAY em relação à prevenção e combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo, ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa e à corrupção e compõe a relação de políticas associadas ao gerenciamento do risco operacional da PENTALPHA BANK. Os critérios, requisitos, normas e procedimentos decorrentes da presente Política estão definidos em instruções normativas internas (IN).

Monitoramento e Prevenção de Suspeitos

A área do PENTALPHA PAY envolvida diretamente com a operação (bolsa, fundos, distribuição, etc.), com auxílio do Compliance, realizará processo de controle e monitoramento de operações e de dados dos clientes, considerando parâmetros relacionados às informações cadastrais, histórico, perfil de movimentações e negociações, conhecimento do mercado, dentre outros.

Gerenciamento Operacional e Liquidez

A estrutura de gerenciamento de riscos do PENTALPHA PAY considera o tamanho e a complexidade de seus negócios, o que permite o acompanhamento, o monitoramento e o controle dos riscos aos quais está exposto.